廉政风险防控管理工作基本知识

 

 

 

  一、什么是廉政风险防控管理? 

  廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防控措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。 

  二、廉政风险有哪些基本特征? 

  廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。 

  廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。 

  廉政风险是可防控的。针对廉政风险制定的防控措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。 

 三、什么是廉政风险点?如何排查廉政风险点? 

  廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。 

  查找风险点要从个人岗位、科室机构、处级单位三个层面展开。一是各单位组织党员干部紧密结合本职岗位认真梳理工作，准确概括每个岗位的岗位职责及工作流程，深入查找岗位职责、工作流程、制度机制、外部环境等四方面的廉政风险，评估风险等级。二是科室要在个人排查的基础上，研究确定风险岗位及各风险岗位在岗位职责、工作流程、制度机制、外部环境等方面的廉政风险，评定风险等级。三是各处级单位在内设科室机构查找出风险点的基础上，研究确定本单位部门廉政风险点。要通过设置意见箱、召开座谈会、发放征求意见或调查问卷等方式，广泛征求本单位干部职工、部属各单位以及有关部门、服务对象的意见，努力找全找准廉政风险点，确定风险等级。 

  排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点(重点环节或岗位)和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室单位和处级部门（单位）廉政风险。排查岗位风险要求全体干部职工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现；排查科室风险要求各单位组织科室对照职责定位，梳理科室业务流程，查找出科室存在的廉政风险点及风险表现；排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使职权范围内的权力事项，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。 

  四、廉政风险有哪些类型? 

  廉政风险具体可分为岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险四种类型。 

  岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 

  业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。 

  制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 

  外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，管理对象可能对相关管理人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致管理人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。 

 五、查找风险点的具体方法 

  查找风险点的具体方法有四： 

　　方法之一：采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方式进行。“自己找”——按照查找风险的范围和内容，对单位内设机构和个人进行一次全面“体检”，找出风险点；“群众帮”——发动身边的人、发动群众帮助找；“领导提”——通过队伍日常管理和队伍分析，将问题点出来；“组织审”——对查出来的风险点经过组织审核把关确认。

　　方法之二：通过近年来信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。   

　　方法之三：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。

　　方法之四：比对、借鉴、互补，为找准风险点可采用部门上下纵向比对，同类岗位左右横向比对，通过几次反复，固定相同点，借鉴不同点，相互借鉴，补充完善。

  六、怎样查找个人岗位风险点？

  1、排查个人廉政风险点要紧密结合部门职能和业务工作实际，必须做好以下几项基础工作：第一，每个部门根据各自职能，逐一梳理所开展的每项工作、工作要求和相应工作制度；第二，根据工作任务确定工作岗位，按项目类别进行；第三，制定岗位工作职责；第四，按岗位确定人员。

2、查找个人在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面的风险点。 

　　个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险点的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。要重点关注管理人、财、物和审批、执法等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。

　　业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。

　　制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素。

  外部环境风险主要指党员干部在工作期间或八小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其他社会因素等方面影响，导致党员干部可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。 

  七、科室机构怎样查找风险点？

  科室机构围绕业务工作，主要查找在岗位职责、工作流程、制度机制、外部环境等四方面存在或潜在的廉政风险。查找单位内设机构廉政风险点的基础，是要编制内设机构主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受单位内设到监督制约。单位内设机构权力越大，廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是廉政风险点所在。如：“业务流程中缺乏监督环节和监督环节形同虚设”、“业务流程容易受到外部因素影响”“项目资金支出自由权大”等，就是潜在的风险点。 

  八、如何把握确定风险点的重点？ 

  从兄弟单位在查找风险点过程的实践中，一种是可能会出现不愿深找风险点现象，找几个风险点应付了事，避开关键核心问题，轻描淡写，主要怕自己有这点权力被暴露，顾虑变通运作的环节被曝光。一种是面面俱到、重点把握不准的问题。如，有的把文秘岗位上的同志在拟写文字材料中丢字漏字、出现错别字，以及在司机岗位上工作的同志不能及时出车等方面的问题，也确定为风险。这些问题可以作为队伍内部日常管理的内容，但不应该确定为风险。各单位在全面查找风险的基础上，要认真筛选，突出重点。一是要把处级单位领导班子和领导干部，以及单位内设科室机构领导干部作为查找风险的重点。二是要把具有管理权、审批权的重要业务岗位和人员，以及人事、财务、物品采购、物品管理等岗位和在这些岗位上工作的人员作为查找风险的重点。 

  九、查找风险点是以人为主还是以岗位为主？ 

  在廉政风险排查中，查找人员风险和岗位风险都很重要，两个方面都必须进行查找，不能只查岗位风险不查个人风险，也不能只查个人风险不查岗位风险。 

  十、做好廉政风险排查工作应注意把握哪些问题？ 

  在开展廉政风险排查工作中，各单位要充分调动党员干部的积极性，发挥主观能动性、创造性，大胆突破传统思维和习惯做法，把开展集中警示教育活动与研究破解队伍廉政建设中的问题、难点结合起来，当作一项政治任务，是对每位同志党性观念强不强、思想觉悟高不高、工作作风好不好的一次实际检验，特别是要抓好以下几个方面： 

  要找准风险点。找准风险点是做好廉政风险排查工作的基础。各单位在查找风险点时，要把队伍中可能出现不廉洁问题的易发、高发领域作为重点，排查确定风险点。根据近年来高校系统党员干部违法违纪问题在拥有一定管理权、审批权的部门和岗位发生相对较多的实际，一要把管理、审批等岗位作为查找风险点的重点，二要把在上述岗位工作的党员干部作为查找廉政风险的重点。 

  要科学确定风险等级。风险点找出来后，各单位要组织相关部门和人员，对风险进行等级确定；要逐级把关审查，对风险查找不全面、等级划分不合理和措施操作性不强的，要推翻重来；划定风险等级要体现科学性，风险不是一成不变，要根据情况变化动态地调整风险等级，随时补充新的风险点。 

  要制定针对性措施。各单位在深入查找风险点的基础上，根据查找出的风险点和风险等级，以风险岗位和风险人群为重点，围绕岗位职责、工作流程、制度机制、外部环境等方面，按照“个人定措施、科室定流程、单位定制度”要求，制定有针对性的防控措施，做到廉政风险清楚、岗位职责明确、防控措施得力。 

  十一、风险防控的主要措施有哪些? 

  控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。 

  控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。 

  控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。 

  控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。 

  十二、如何开展廉政风险防控管理工作?

  按照风险管理的要求，对廉政风险实行PDCA循环管理。 

  (一)查找并评估风险等级(计划Plan)。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防控措施。

  1．梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。

  2. 查找廉政风险点。一是查找岗位(职责)风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生的风险。四是查找行业(系统)风险。针对行业或系统特点，查找行业(系统)在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，接受监督。

  3．进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。

  (二)制定并实施防控措施(执行Do)。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防控措施上升，固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

  (1)岗位(职责)风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防控控制风险的具体措施和办法。

  (2)处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、评估考核检查事项职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。

  (3)单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

  (4)行业(系统)风险防控。分析行业(系统)存在的共性问题，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，形成廉政风险防控管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

  (三)评估及检验防控效果(考核Check)。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防控措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。

  (四)考核防控效果，完善管理体系。(修正Action)。建立和完善廉政风险防控管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防控管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防控管理体系。

 十三、廉政风险防控管理从阶段上分哪些主要预防措施? 

  针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。 

  （一）前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，将预防腐败融入各项业务工作中，贯穿于各个工作流程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中认准“风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。 

  （二）中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险的有效监控“网络”；同时发挥及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。 

  （三）后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。 

  十四、廉政风险防控管理工作有哪些基本要求? 

  (一)注重预防。在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防控机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。

  (二)突出重点。通过查找评估廉政风险和制定防控措施，把重大决策、重大政府投资项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。

  (三)过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，达到规范权力运行的目的。

  (四)自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最容易产生的廉政风险，选择确定最适用的防控措施，达到确保自己不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。

 十五、实施廉政风险防控管理有哪些作用? 

  实施廉政风险防控管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。 

  一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防控除隐患”的意识，变上级要求防控风险为自身需要而自觉防控风险。 

  二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞；增强制度建设的针对性和可操作性。 

  三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防控管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。 

  四是有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提供了平台，也会促进业务工作规范高效。 

 十六、高校系统共性风险点 

  1、二级单位共性风险点：

   院（系）共性风险点：人事管理，经费管理，学生管理，资产管理，研究生招生，合作办学，领导决策，其中研究生招生为A类风险点，其余为B类、C类风险点。 

  机关共性风险点：经费管理、公章管理、领导决策等，主要是个性风险点，不同部门有不同的职能，不同的职能具有不同的风险点。但是高风险点，机关比较多。 

  直属单位共性风险点： 

  经营服务型单位：领导班子决策、对外投资合作、财务管理、资产管理等。 

  管理服务型单位：服务收费管理、经费管理。 

  2、学校层面的共性风险点：

  学校领导班子“三重一大”决策、招生考试、基建工程、干部提拔任用、大宗物资和设备采购、财务管理、资产管理、科研经费管理、人事管理、后勤管理、对外合作办学、学术行为不端。 

 十七、开展廉政风险防控管理试点工作容易遇到的问题及对策建议 

  （一）开展廉政风险防控管理试点工作容易遇到的问题 

  一是思想认识“四担心”。由于“风险”一词表述上比较尖锐，部分党员干部存在一些认识上的误区，认为查找风险点其实就是公开“腐败点”，担心大范围查找和公开风险点会给本部门的社会形象带来负面影响、担心查找风险点会影响自身的“政治前途”、担心公开风险会招来一些不必要的“麻烦”、担心公开风险点会“受人非议”等。所以，对这项工作的实际效果心存疑虑，存在等待观望、敷衍应付态度等。认识上“四担心”倾向，客观上影响了推动这项工作的自觉性和积极性。 

  二是风险点“四多四少”。即查找共性、原则性、普遍性风险点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少；结合岗位、职责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养、道德查找的风险点少；查找八小时内履职环节风险点较多，查找八小时外日常生活和社会交往等方面潜在风险点少；对眼前的廉政和监管风险点分析查找较多，对以往已经过去但仍然没有消除的风险点查找少。 

  三是工作步调“两张皮”。“三重一大”是改革发展过程中易出现腐败的重点领域和关键环节，廉政风险防控管理是针对问题提出的有效应对措施，大部分部门将“三重一大”事项与廉政风险防控管理没能有机结合，有的部门的实施方案就事论事，缺乏针对部门实际就“三重一大”事项和风险防控结合起来。 

  四是查找方式“一代多”。在查找风险的策略上，由一人大包大揽为多人查找风险的“扩散”法取代多人用多种方法为一人查找的风险的“汇聚”法，很大程度上导致查找出的风险点不准、不全、不细、不实。 

  （二）开展廉政风险防控管理试点工作避免出现以上问题的对策建议 

  以“找”为基础，全程跟进，营造“大宣教”氛围，使预防风险的意识“内化于心”，建立廉政风险的思想防线。“内化于心”，即从思想上教育引导党员干部，不断提升积极预防廉政风险的意识，通过建立和完善廉政风险的辨识机制，找准、找全、找深各单位和个人的廉政风险。 

  一要加强对开展廉政风险防控管理工作的认识。加强教育培训，使广大领导干部充分认识到开展风险防控只是针对工作、针对岗位，而不是针对某个人。它不以人的变动而变动，只要这个部门存在，只要岗位不变，谁在这里工作，都存在廉政风险，都需要加强防控。 

  二要明确廉政风险的涵义界限。廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，并非已经存在的。所谓风险点，带有极大的非现实性，正因为这样，才会时时刻刻警戒我们不可“越雷池半步”。 

  三要不断完善廉政风险查找的科学程序。要按照“上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间相互找”等程序，全方位、多角度、宽领域查找风险点。 

  以“防”为关键，夯实基础，狠抓工作落实，使预防风险的举措“固化于制”，建立廉政风险的制度防线。“固化于制”，即针对查找出的廉政风险，各部门对现有制度进行一次认真细致的梳理和完善，汇总出较具共性的廉政风险后，在健全制度和建立机制的层面上进行有效防控，实现分权和流程制约。一要建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库。由熟悉业务环节的人员组成专家组，根据风险所处环节的特点，定期截取主要数据进行分析测量，判定廉政风险有无实际发生，从而及早控制和化解各类风险。二要建立廉政风险的分析机制。运用环境风险分析、流程图分析等方法定期进行各类业务数据的测量、对比和评估，以此判定和预警风险的显现、发生、演变、扩大。三要建立廉政风险防控模式。在权力清理、核准的基础上，全面公示每项权力及相应的授权依据；以各项权力为点，认真梳理该项权力运行的具体流程；以具体流程为线，分析发现流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防控模式。四要明确重点，规范工作环节，切实构筑廉政风险“防护堤”。要对各廉政风险点的行为特点、产生原因进行分析，找准问题存在的根源，准确评价风险发生造成的危害程度和防控的难易程度；防控措施要细，针对不同种类的风险和不同级别的风险。 

  以“控”为核心，内外结合，精心打造廉政风险防控“安全网”，使预防风险的机制“外化于行”，建立廉政风险的警示防线。“外化于行”，即将制度的执行融于对权力运行的流程控制和实时监督之中，逐步建立权力运行的有效监控机制，实行监督制约。一要加强党务校务信息公开平台建设，积极推行网上办公，通过网上办事程序，办结时限，办理结果等，强化实时监控。通过视频音像监控系统和电子监察系统，对重点领域、关键权力环节实施全程、实时监察。二要推行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错的“三诫勉”制度，强化问责监控。对各类违规行为及时进行问责，做到“没有问题早防控，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。三要建立考核评审机制，强化日常监控。将评审结果纳入机关效能评估考核，不断促进各单位的防控标准化工程工作。四要坚持督导制度，强化经常性监督。通过督导与信访监督、督导线索和案件查处、督导情况与干部考察的有机结合，逐步形成“全面督导、点面结合，实地察看、重点督导，座谈访问、征求意见，综合评价、及时反馈”的工作模式，实现对风险岗位的全程监控。